185***992019-05-23 18:35:34
185***99老师你好，道德第三题，收礼物违不违规，我想问一下这是协会出的题吗？我认为出的特别不好，我认为你收到礼物违不违规是在客户眼里，客户认为你是不是受到了影响，而不是你自己说不影响就不影响，这道题就通过这个分析师自己说不影响所以就不违规了我觉得这种题...很无语
回答（1）
Bingo2019-05-24 10:42:44
Bingo同学你好。
“我认为你收到礼物违不违规是在客户眼里，客户认为你是不是受到了影响，而不是你自己说不影响就不影响，这道题就通过这个分析师自己说不影响所以就不违规了”
你的这个理解是正确的。在这个case当中，Thorpe的做法即便在客户眼中也没问题。他接到投资标的公司的提醒以后，就把客户持有的股份卖了。如果他没有卖，隔天投资标的公司股价大跌，客户会蒙受巨大的损失。
Thorpe的做法是为了客户利益考虑的。他收取了礼物，没有影响到自己的投资决策。
而且礼物的金额也不大，6份价值100美元的高端蜂蜜。同时，他依然遵守自己公司的规定，自己就收取了其中一份，其他礼物分掉了。
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