YANG2019-05-23 13:46:54
YANG老师 mock1 道德第6题。图片倒数第二句话，Carlyle和R以及R的客户 讨论了C计划写入下一份研报的内容。这不是违反了保密性吗？？
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Chris Lan2019-05-23 16:22:34
Chris Lan同学你好，C同学讨论的是stock research process，他讨论的是分析的流程，而不是具体内容，因此没有泄漏重要的信息。
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倒数第二句话：Carlyle和R以及R的那一个客户，这三个人讨论了C计划写入下一份研报的内容。我认为这违反了保密性。倒数第一句话：C同学和R的一些客户讨论stock research process，这个过程没有泄漏重要的信息。所以不违反。 ==＞ 总的来看，尽管倒数第一句话没有和一些客户讨论具体内容，但是倒数第二句话和那一个客户讨论了未来要写入研报的信息，所以还是违反了呀！
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同学你好，这里他说的是增长机会，是一个很虚的东西，并不能体现出什么观点和建议，因此这并没有问题，而且他还没写在研报里。
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老师 你还是不能说服我。C已经和自己公司的CFO讨论过的成长机会，这种信息已经足够重要了吧，怎么可以和R说呢？？？这不是显然违反了对雇主的责任吗？？？
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同学你好，这个题问的是当他和潜在客户会面时，有没有违规，R介绍C给到的是现有客户，并回顾了一些与标的公司CFO的对话和讨论了成长机会，但这里他是和已经存在的现有客户沟通的，但这个题问的是和潜在客户沟通时有没有违规，这是没有违规的，因为和潜在客户的沟通，他只讨论了分析流程的事情，所以肯定不会违规。
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啊 我明白了 谢谢谢谢老师！
Bingo2019-05-24 10:12:57
Bingo同学你好。Carlyle reviews with them a recent conversation she had with the Paladin CFO regarding new growth opportunities which she plans to include in her next research report. 这句话在说：Carlyle和客户提到了一下自己打算在下期研报当中发布的投资机会。
这句话点到为止了，讨论了啥，也没有说。也没明确是什么投资机会。可能就是和你说“啊呀，Amanda同学，我最近发现了一个不错的投资机会”
因为上面这句表达比较模糊，所以后面又跟了一句：Carlyle meets with Robinson´s potential clients and discusses the stock research process.
这句话其实就是在解释Carlyle跟客户说了啥：就提到了自己怎么研究分析股票的。
针对以上表述，不足以得出Carlyle泄密了。
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老师 这两句话针对的对象不一样。倒数第二句是和那一个existing client说的。倒数第一句是和potential clients群体说的。对象不同，所以不能看成前后两句相关呀。所以，倒数第二句是错的，倒数第一句是对的，所以总体错。
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同学你好。
是Robinson把Carlyle介绍给了自己的existing clients。
就是说，这些客户是R的现存客户，但是对于C来说，还是潜在客户。
而且这一页，倒数第五行说了“He believes that demonstrating his direct access to Street research analysts will help him gain new clients. ”。（截图里没有这句话）
是说C为了争取客户，打算向他们展示一下自己的研究方法。
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