穆同学2019-05-19 21:33:35
穆同学老师这点听不太清楚…是说这四个应该披露没披露，都同时违反additinal compensation和disclosure of conflict？flat fee没披露要违反3条？独立客观性➕这两条？
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Bingo2019-05-20 10:19:23
Bingo同学你好。
你下面截出来的这个图是老师总结了4种可能涉及到利益冲突的情况：额外报酬/介绍费/flat fee，指写研报收取的费用/proxy voting，指代理客户去股东大会投票。
此外，如果收取了额外报酬，但是没有披露，既违反额外报酬条款，又违反利益冲突披露条款。
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就是这4个情况下，收了没披露，就除了违反本身这条再加上披露冲突对吧
比如额外收入没征得同意就收，两个都违反
介绍费没充分披露就收也是两个都违反
flat fee没披露违反独立客观违反披露冲突，也违反额外收入吧
投票政策不披露违反对客户忠诚和利益冲突对吧
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这张讲义是老师单列出来的，做的一个扩展。不是说列出来的四个都和additional compensation有关系。
比如额外收入没征得同意就收，两个都违反——是的。
介绍费没充分披露就收也是两个都违反——不是。介绍费是和本职相关的费用、好处。但是additional compensation是本职工作以外的好处。
flat fee没披露违反独立客观违反披露冲突，也违反额外收入吧——不违反额外收入。flat fee是和本职工作有关的。
投票政策不披露违反对客户忠诚和利益冲突对吧——这个理解是ok的。
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很乱老师…
介绍费要求就是披露，没披露就违反介绍费和利益冲突。
flat fee要披露，没披露就违反独立客观性，违反利益冲突，也违反额外报酬。额外报酬是说工作相关其他收入，flat fee 符合
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flat fee是固定费用。你可以理解为分析师拿的死工资。
针对这个费用没有出现过利益冲突的考题。
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嗯，那就记着不披露违反独立客观…
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