185***992019-05-18 16:54:25
185***99老师你好，道德第二的题的最后一问，A和C为什么不对？原文中说他买之前客户同意了，但之后被迫卖掉，他卖掉只得到了雇主同意，他没有跟客户披露卖掉啊，所以我觉得A也不对
回答（1）
Bingo2019-05-20 11:04:26
Bingo同学你好。
A不选：没有违反disclosure to clients，因为Mathew is forced to sell the same shares two weeks later to pay for a medical emergency.他是由于突发的疾病需要钱，所以卖掉的。而且交易前mathew已经向客户披露过自己账户也买了这只股票，那么买好了以后如何操作属于mathew个人的事情。
C不选：mathew推荐客户买入这家茶商股票，并附送了tea sample。茶包并不贵重，而且也只是sample，属于正常的商业往来。
选择B：因为这家公司的股票 is a thinly traded company in a frontier market，在exhibit1表格里。所以为自己交易也会导致股价上升——损害客户利益。
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老师II（A） MNI条款里面有一条，说业内人士交易股票前必须向合规部门申请，比如：张三申请于2019 1月5日买500股中石油，那么买了之后再卖掉属于他个人事情，不用披露了是吗？
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对。为自己账户交易前需要申请获得同意。ethics里没有特别强调股票买入以后会怎样。不过要注意，可能会涉及市场操纵这个考点。比如为自己账户买入股票，网上怂恿别人去买，待股价上升之后抛出。
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