李同学2019-04-11 21:01:49
李同学pro rata 分配IPO 的具体方式是什么？具体按照的什么比例？持有基金的份额的比例吗？
回答（1）
Bingo2019-04-12 09:23:37
Bingo同学你好，pro rata是按照...分配的意思，所以ethics中一般说manager应该pro rata on order size，就是你说的根据认购份额来分配。
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所以说基金在添加新的持股份额的时候 会询问客户需要多少份额吗？ 有没有可能在基金经理在IPS允许的各类资产比例下 看到一个好的股票就自动帮用户买了 还是每一笔交易都要问用户 你要认购多少呢？
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同学你好，case题中常见的流程是：基金经理根据客户的IPS/投资偏好特点，为客户选择合适的资产，给客户发邮件或者找客户面谈，那么客户自行决定要认购多少。
你说的这种情况实际当中不大会发生的，一般而言很少会有客户把自己的账户完全交付给manager打理的。
如果case题中说：客户偏好是低风险资产，但是manager发现有一种高风险的股票收益很好，私自为客户选择这只股票，那么是违反ethics要求的。
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