Bingo2019-04-08 10:15:59

同学你好，
1.这里K违反的是Priority of Transactions，因为他先于客户为自己交易。选项中没有出现market manipulation。如果要考察你违反了市场操纵，一般会说：xxx想要sell某只股票，于是在公开论坛中发布言论，说该公司股票很好。
2.依据K的雇主F公司的模型结果，应该持有J公司股票，但是K个人认为J公司股票被高估，应当卖出。“Kostecka tells all his clients simultaneously”，case强调K同时告知了自己的客户，所以他没有违反fair dealing。
3.K很可能违反communicate with clients因为他的投资建议发生了变化，而且与公司模型结果有冲突，K应该与客户沟通一下其中的细节。不过这个case中没强调K与客户沟通了细节，也没说K没有与客户沟通细节。所以是likely violate communication with clients。这个也是ethics一种典型的做题思路，三个选项要权衡一下，选择least likely violate，那就是C选项。