K2025-05-19 14:47:25
1. 会议在在很偏远的岛上机票很贵,客户包机票和岛的钱。要去参加这个会议吗?客户要求自己去的前提下是否要做cost benefit analysis. 2. 2. Supervisor 把监督下属合规的职责delegate给别人后,下属没有完成合规,算Supervisor 违反吗? 3. 员工去参加慈善活动,慈善机构要开投资账户,员工没有收钱但是帮慈善机构在竞争者处开户,是违反吗?
回答(1)
Danyi2025-05-20 09:35:37
同学你好,
1.参加,这个默认是实地调研的场景。你说的cost benefit analysis这个是proxy voting的知识点,这是两个考点。
2.违反,delegate后自己是不能免责的。
3.开户前需要披露给雇主,并得到雇主的书面同意。
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