cat2025-03-23 03:11:54
cat老师您好，根据III(E)如果客户行为涉及违法或者当地法律要求披露对应的客户违法的行为，因而对客户相关信息披露不属于违反III(E)，那在监管机构进行调查时（尚未确定客户违法行为），是否向监管或者调查机构进行披露，还是说仅能由合规和法务部门对接确认后进行配合工作？那根据合规法务的判断依据法律确实需要披露再披露，如果有相关法律规定保密就可以不配合监管调查？
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Johnny2025-03-24 17:56:42
Johnny同学你好，这个情况就要看法律如何规定，要是法律规定是在特定情况下（比如监管机构来调查）要求披露客户信息，那么此时就该遵从法律，披露客户信息来配合调查；如果法律规定要始终保密，那此时就应该遵守法律来为客户保密，一切基于法律要求来看。当法律要求保密，而监管人员却要求披露客户信息，那就是监管人员自己滥用职权，强人所难。
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