天堂之歌

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皮同学2019-03-16 15:54:05

1.投资顾问把好的交易优先分配给按投资表现付费的客户,违反了公平交易,为何也违反了对客户的忠诚审慎? 2.投资顾问把IPO份额大量安排给和公司关系紧密的客户,为何也违反了对客户的忠诚审慎? 这两条不都是讲的没有对客户进行公平交易么?为何也同时违反了对客户的忠诚?难道违反公平交易就一定也同时违反了对客户的忠诚?

回答(1)

Bingo2019-03-18 13:44:09

同学你好:
问题1:忠诚、审慎、尽责这一细则主要内容为:1)从业人员要做出谨慎合理的判断(act with reasonable case and prudent judgment);2)将客户利益放在雇主利益和个人利益之前(place clients’ interests before employer’s or their own interests)。此种做法,损害了客户的利益。
问题2:IPO往往认购的份额都会超出发行的份额,就像现实中有“打新股”这一说法,新发售的股票由于业绩表现相当会比较好,很多人都要去抢购的。因此你说的这种做法会损害其他客户的利益。
问题3:违反公平交易,就违反duty to client。因为duty to client是第三大准则,下分几条细则。违反了小细则,也就违反了这条大准则。

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