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Again2024-12-03 11:16:38

第四题,为何违反保密原则?题干中电话交谈内容仅涉及根据自己的模型得出的结论,没有揭露重大非公开信息

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回答(1)

Danyi2024-12-03 16:32:28

同学你好,
Country Industries是公司投行部的客户,而Acertado却将其透露给Boswin,因此是违反Preservation of confidentiality。

因为前面一题说了Acertado无意中听到投行部的谈话,并且得知了有关Country Industries的重要消息,因此他掌握了重大非公开消息,而之后他根据此信息进行研究并且建议卖出股票,这就违反了Material Nonpublic Information。这道题进而又把这样一个重大非公开信息告诉了别人,所以违反Material Nonpublic Information。

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评论
追问
主人公没有泄露投行部门的谈话内容,仅说了自己的结论,没有和上司说结论得出的原因,也算违反保密原则么?
追答
是的,有关于客户的任何信息都不能透露的。

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