ketonsi2019-03-25 18:17:14
ketonsiC选项中假如告知了现有的顾客算违反了code吗？ D选项中的做法是要在什么情形下才能这样做？
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Robin Ma2019-03-26 09:14:09
Robin Ma同学你好，图片上传有点问题，能不能再重新上传下，谢谢~
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同学你好，C选项无论是告知现有客户还是潜在客户都是属于违反职业道德行为的，因为这个信息会对公司的业绩产生重大的影响，而且该信息来源可靠，且未公开，在CFA中这类的信息被定义为重大非公开信息，是不能随便来拿用的，哪怕是分析师本人，因此她最多告诉自己的领导。D选项只有在该信息已经公开后分析师才能使用，比如新闻报道了，或者行业研究员已经在相关期刊杂志上发表了，这时候你才可以拿来使用。FRM对于道德不会考察了太深，CFA会考得很深，如果和CFA一个考察尺度，那么风险管理基础这门课也太难了。。。
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D选项的做法是要达到什么程度才能使用？
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同学你好，D选项只有在该信息已经公开后分析师才能使用，比如新闻报道了，或者行业研究员已经在相关期刊杂志上发表了，因为她在没有公开的情况下就使用这样的内幕信息，无论是告知也好，或者披露也好，都是违反职业道德的，因此D和C其实是一样的，知道了这个消息最多汇报给自己直属上司，或者就烂在肚子里，尽管这与常识是违背的，但是职业道德就是这么规定的。
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