Ava2024-06-12 14:50:28
Ava那这里和I(B)独列客观有关系吗
回答（1）
最佳
Johnny2024-06-13 10:12:54
Johnny同学你好，需要看情况。I(B)是任何预期会对你的独立客观性产生影响的好处/利益/收入都是不能接受的，它是和你的正常的投资推荐工作有关的。而referral fee是和本职工作无关的，是推荐其他的产品或服务时收取的好处，这种可以收取，但是要披露。
比如我为你做投资服务，一家上市工作给我好处，希望我在客户的投资账户中配置该公司的股票，这个就是影响独立客观性了，不能收取。要是我为你做投资服务，而同时你还在找税收咨询，正好有一家咨询公司和我有referral fee的协议，那我可以向你推荐该咨询公司的税收服务，但是要披露referral fee，然后让客户自己去考虑是否要采纳我的意见
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