曹同学2024-05-23 13:50:46
曹同学请讲解，没看懂Locke2
回答（1）
Danyi2024-05-29 11:37:58
Danyi同学你好，
这里他为客户做了资产配置，然后在月底的时候才检查是否违反IPS，这是错误的做法，因为他应该在做资产配置之前就先审查IPS，看IPS允许投资哪些资产，以及权重可以配置多少等等，而不是先配置再去检查，所以这是违反适合性条款的。
另外他说这些用错了的资金，要让其他账户支付资金成本，这也是错的，这是公司犯的错误，应该由公司支付这些资金成本。
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