第同学2024-05-07 10:54:30
第同学请老师解释下14题
回答（1）
Johnny2024-05-09 10:35:49
Johnny同学你好，此处是不违规的，因为这里没有涉及到软美元，也没有勤勉尽责方面的问题。软美元是投资经理向经纪人支付更高的佣金费用以获得额外的服务或商品，这些佣金费用是客户的资产，因此服务或商品必须对客户有利。有时客户会指定投资经理使用佣金费用来支付特定服务或商品，此时按照客户的要求来做就不违规。题目中没有说Farnsworth使用额外费用来购买信息，那么就不牵涉到软美元。此外他根据自己的调查后认为Jones的投票提议是有利于公司长远发展的，所以他也对应进行投票，这个是不违规的。如果他没有通过自己的调查，而是直接盲从Jones的投票要求，那么就是违规行为。
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