易同学2021-04-06 16:57:21
易同学百题段case5 Jacaranda，第四题，所以这个题错误的点不在于fund manager and reserach analyst are responsible for maintaining their own personal notes and reserach models，而是在于Ochieng只提交了reserach reports而没有提交相应的supporting是吗？
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Johnny2021-04-07 18:19:34
Johnny同学你好，是这样的，Ochieng还需要提交他的支持资料和模型才可以。
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fund manager and reserach analyst 的这些 notes 和reserach models不需要上传到服务器进行保存吗？
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同学你好，V(C)--Record Retention规定说记录既可以是纸质复印件也可以是电子形式保存。文中提到了客户会谈时间以及沟通内容是电子形式储存的而且在远端服务器有备份。基金经理和研究分析师的文件和模型是由他们自己负责储存的，他们可以选择将其上传到服务器以电子形式储存，也可以自己留纸质复印件，无论哪个都可
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这个题干里面好像只说到了他们自己maintain这些东西，并没有说“他们可以选择将其上传到服务器以电子形式储存，也可以自己留纸质复印件”，我读这个句话的时候是觉得就是fund manager和reserach analyst自己保留了这些东西而没有备份的感觉
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同学你好，题目肯定不会这么明确地说出来的，需要自己判断，在这个语境中他们负责保存记录文件这个就意味着他们是遵守的，毕竟题目没有说他们不保存。
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我感觉还是有点奇怪，fund manager and reserach analyst are responsible for maintaining their own personal notes and reserach models，这句话的主语是fund manager和research analyst，是个人。但保存资料的主体应该是公司吗，怎么能是个人呢？
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同学你好，七大准则是针对于个人的，是个人必须强制遵守的，AMC的主体才是公司，它是公司自愿遵守的。所以这里把record retention的主体归为个人是可以的，因为七大准则是针对个人
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