穆同学2018-11-20 10:54:16
穆同学老师，这条的all parties 书面同意这个，不太明白 比如case1，客户事先承诺奖励，要拿到雇主和客户两方书面同意？ case2 投资标的公司的董事会席位和非现金安排，也是现在的公司和投资标的公司双方书面同意？ case3，标的公司超标招待，要获得标的公司和自己公司同意？
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Bingo2018-11-20 17:52:37
Bingo比如case1，客户事先承诺奖励，意味着已经获得客户同意了，所以需要向雇主披露并获得同意。
有一种情况，就是基金经理与brokerage之间有合作关系，基金经理指派交易给brokerage以获取additional compensation。如果基金经理独立客观性受到影响，没有为客户提供best price和best execution，就应当事前向雇主和客户披露并获得书面同意。
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就是说基金经理自身利益考虑选择broker，没有best执行和best price，只要事先征得雇主和客户同意，也可以是么…不违反additional报酬。可是违反别的吧…对客户忠诚，对雇主忠诚，
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试想一下，你为客户服务，你告诉客户“我给你的不是最好的价格哦”。
一般而言，哪个客户愿意呢...
没有best execution，没有提供最好的价格，如果这样雇主和客户也同意，那也不损害他们的利益了，也就不违反你说的其他准则了。
考试不会考察很极端很极端的情况的。
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