天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

您现在的坐在位置:首页>智汇问答>CFA问答

yifan Hu2021-05-14 13:07:55

老师好, 这是模考二下午第1题。是什么时候才违反duties to clients?是在离职前拉拢主人公旧公司的客户,就是要叫他们去主人工新公司去做客户的行为才算是违反是吗? 因为这题里面没有说到主人工有去拉拢,所以旧没违法duties to client这条款。这样理解对吗? 2) 但主人工有把未来客户名单给linda kercheval 看, linda还没要加入主人工的新公司,不是对客户信息包括名字是要保密的吗?现在就给Linda看名单,这样行为不违规吗?该怎么判断?谢谢、

回答(1)

Johnny2021-05-14 13:57:29

同学你好。
1.如果是在离职前就拉拢现有雇主的客户去新公司,那么不是违反duty to clients而是违反duty to employers中的Loyalty。
2.Duffy把潜在客户名单给Kercheval看,对方只能看到名字,没有其他任何信息,这种情况是不违反preservation of confidentiality的。而且他们只是潜在(potential)客户,不是过去客户,不是现有客户,也不是合格潜在(prospective)客户,理论上不用对他们去保密的。

  • 评论(0
  • 追问(0
评论

精品推荐

评论

0/1000

追答

0/1000

+上传图片

    400-700-9596
    (每日9:00-21:00免长途费 )

    ©2026金程网校保留所有权利

    X

    注册金程网校

    验证码

    同意金程的《用户协议》
    直接登录:

    已有账号登录