success loves preparation回答（1）
Danyi2025-08-18 15:02:55
Danyi同学你好，
Q3: Grohl通过勤勉尽责地进行多因子分析，并且结合Brecksen之前的研究报告为基准得出结论，也得到了Brecksen的认可，此时将多因子分析部分删去以配合公司的top-down分析策略是不违规的。本题选A，但是Grohl必须保留研究过程中所使用的数据以及文件。
Q5: 一个新的独立评级公司认为Zardt的推荐带来12%的超额收益并远超行业水平，而Zardt在未确认消息是否公正、精确与完善的情况下就将其加入发放的材料中，因此是违规的，本题选B。这里关键在于是个新的独立评级公司，而不是诸如穆迪、惠誉等具有权威的评级公司巨头，因此采用其信息时需要验证消息的公正、精确与完善度。
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题目中只说了做了三因素模型，也没说勤勉尽责呀，怎么就默认G主人公勤勉尽责呢？从什么字眼看出来了呢？难道我们可以合理推测主人公G做了三因素模型，还review了上司之前的report么？怎么做合理推测呢？啥基于题目的推测才是合理的，啥基于题目的推测才是不合理的呢？有啥标准么？或者有啥经验或着通过啥字眼可以合理推测呢？
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