139****60112025-07-07 21:49:59
139****6011这两题可以麻烦老师解释下吗？第二张图里没有书面更新ips为什么可以，谢谢
回答（1）
Danyi2025-07-10 17:25:53
Danyi同学你好，
1.Bay的客户Laura Nam要求Bay为她购买risky股票，与Nam在IPS中记录的风险承受能力不一致。Bay与Nam讨论了他对将该股票加入其投资组合的担忧。Nam承认了这一讨论，并坚持要购股票。Bay为南购买了股票。
可以接受来自客户的指令，只要充分讨论过相关风险即可，不违反。
2.Stevens公司没有员工交易政策，观察到她的同事买卖GLT股票是利用不同交易所的价格差异。.Stevens没有将同事的交易活动告知公司的合规部门。另外对于所有客户交易，公司要求Stevens支付更高的经纪费，由于对客户没有利.Stevens拒绝遵守雇主的要求。
做套利交易没有问题，这是一种交易策略；同时Stevens并没有做对客户不利的事情，因此不违规
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不强制要求更新ips先吗
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