天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

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张同学2019-02-19 16:12:30

为什么 C不对

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回答(1)

Bingo2019-02-20 09:36:33

同学你好,当客户状况发生重大变化,首先要与客户沟通、更新客户IPS,所以这题选择Loyalty, Prudence and Care更合适。
Loyalty, Prudence and Care这个条款是duty to client下面的一个细则,比较偏向于对客户应尽的职责。
而Diligence and Reasonable Basis这个条款是Investment Analysis, Recommendations, and Actions下面,偏向于投资推荐的过程。
考Diligence and Reasonable Basis涉及的场景一般是,基金经理用了别人的报告自己没分析,或者盲目推荐股票。

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