张同学2019-02-15 11:02:44
张同学如果分析师在给出建议时，有些风险跟限制时他不知道的。从而造成了损失，这种情况算违规吗？这里视频没讲。我是自己看的notes。上面说，不能期望分析师在给建议的时候披露他们不知道的风险。也不能把一次性投资损失定义为他们没有披露重大风险与限制是否得当的因素。但是后面又说，可能不会违规VB，但是可能对deligent and reasonable research是违规。我就想问问，出现分析师不知道的风险，没有披露，而造成了损失，算不算违规，如果违规，是V（B）还是V(A)
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Bingo2019-02-18 09:26:46
Bingo同学你好，按照你说的这种情况不算违反，如果从业人员本意是做到了勤勉尽责，本意是为了客户利益出发。Notes的内容会对原版书进行一些发散的，ethics这门课备考的时候看讲义足够了。
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