李同学2019-02-12 15:24:49
李同学performance presentation和communication with clients这两者的对象都是对clients，前者是对client进行业绩的阐述，后者是单纯的指和客户沟通的情况吗？可以理解为后者的涉及的情景范围比前者大一点？
回答（1）
Bingo2019-02-13 13:51:51
Bingo同学你好，你的理解是ok的。
communication with clients属于第五大条款Investment analysis, recommendations, and actions，侧重于在客户投资的过程中，与客户沟通的时候，应辨明分析师个人观点和事实，以及明确投资的风险和限制。
performance presentation属于第三大条款 duty to clients，侧重点在于展示的业绩。
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