张同学2019-01-29 10:45:24
张同学问题1：是只允许收FLAT FEE还是如果BONUS不影响结论也可以收BONUS？还是说任何形式的BONUS都不允许？ 问题2：请见讲义Case1，Taylor虽然收到mining公司的差旅费属于modest但是在这个case里，没有特别说明他披露了这些expense，不披露不算违规吗？ 问题3：如果披露，是披露在report里，还是向自己公司的regulalor披露? 谢谢老师
回答（1）
Chris Lan2019-02-03 17:48:42
Chris Lan同学你好，
1，flat fees可以收，flat fee不能直接或间接跟结果挂钩，so far我们还没有见过跟结论不挂钩的bonus
2，如果是normal token modest不披露也不违规，因为没几个钱，不会影响独立客观，不太可能分析师住了两天“如家”就影响独立客观性了
3，IO这里分为很多场景，你具体说的是哪种情况，如果是客户事后给的TIPS，要向雇主披露，不需要向监管机构披露，如果是标的公司给的礼物modest的无所谓，贵重的根本就不能收。
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片