joe2019-01-13 08:04:00
joeClient presentations are necessarily brief and often take place with the prospective client’s current investment advisor in the room 这句话怎么解释，是否可以根据这句话判断有违规
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Bingo2019-01-14 09:23:33
Bingo同学你好。
这题是说，Nancy设立了一只新的基金，需要吸引客户。他向潜在客户展示的内容是简要的内容，这种展示是有必要的（毕竟宣传的时候不可能事无巨细），而且展示的内容与场内投资顾问的观点也是一致的（比如投资顾问宣传该投资产品收益比较稳定，那Nancy展示的内容与之一致）。在此种情况下，职业伦理有何要求？
在与客户沟通的时候，可以用简要的形式展示，但是需要配备详细的产品说明，如果客户有额外需要，应告诉客户产品的细节。
这对应选项B，member or candidate provide (on request) additional detail information which supports the abbreviated presentation.
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