天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

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魏同学2023-06-25 08:18:08

老师你好,这道题主要考察的是什么呢?五大条有哪些呢?为什么C就是对的呢?

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回答(1)

最佳

Danyi2023-06-25 09:48:03

同学你好,
Investment Analysis, Recommendations, and Actions这一大条款里面的具体细则如下图。包含:Diligence and reasonable basis; Communication with clients; Record retention 。
只有C的内容是Communication with clients条款中的内容。
A不正确因为属于条款合适性(suitability);B不正确因为属于条款业绩的展现(Performance presentation)。

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