Chris Lan2018-11-28 16:14:11

同学你好，
K同学，CFA，是一个国家社保基金的投资顾问，这个基金是在一个前沿的规模有限且流动性较差的市场。（这个国家）劳动力结构是很年轻，投资期限是比较长的（这句意味着承受风险的能力强），K同学建议增加整个组合的投资收益，在仔细评估了基金过去的投资历史和可投资资产后，他考虑投资在PE。问K同学在做投资推荐之前，最低的优先级是做什么，以避免违规。
最低优先级就是说他在推荐之前，他可能要做好几步工作，其中最后一步是什么。
A说先确定IPS是否允许投资另类资产，这个是第一步应该做的事，所以不选这个。
B说确定基金的风险容忍度，这个是第二步应该做的事，确定这个资产可以投，接下来看这个PE的风险能不能符合我的风险容忍程度，所以这也不是最后一步
C说分析PE的期望回报，这是第三步，也是应该选的，也就是说，我确定这个资产可以投，也符合我的风险容忍度，然后我再来分析收益问题。