Zen2023-05-03 15:36:37
Zen当投资建议发生重大改变的时候,我记得应该会触发两个吧?一个是 Fair dealing,需要提前告知客户. 这里说的和客户沟通,我想问下,是要求告知?还是要求提前告知? 另外,如果发生重大投资建议改变的时候没有告知客户,算不算违反了对loyal,即:3(A)?
回答（1）
Danyi2023-05-04 11:03:10
Danyi同学你好，
发生重大改变是要提前告知客户并且更改IPS,否则就是违反了suitability，进而违反了loyalty to clients.
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