袁同学2018-11-16 17:48:43
袁同学你好關於這道題目 我在考慮的是在我們在為顧客執行ips時 有一種叫做戰術性配置是可以短暫違反ips 的，那麽協會對這個行爲也是認定為違規麽？
回答（1）
最佳
Bingo2018-11-19 09:31:20
Bingo同学你好。“在為顧客執行ips時 有一種叫做戰術性配置是可以短暫違反ips”这一描述是在哪里看到的？
职业伦理中要求帮客户投资时要遵循IPS，如果涉及客户投资的信息发生重大变化要立刻更新IPS并签字确认。没有说过可以违反IPS。
- 评论（0）
- 追问（3）
- 追问
-
在為顧客執行ips時 有一種叫做戰術性配置是可以短暫違反ips”这一描述是在哪里看到的？是在組合管理 關於ips的執行在allocation ASSET時有長期大類資產配置和戰術性資產配置。而戰術性資產配置是可以短暫和ips的目標偏離。在這次1812模考卷二中 老師在講解的時候是由提到的。是否在考試的時候 還是最好根據科目選擇最適合該科目的答案？
- 追答
-
同学你好。组合管理当中确实有这个知识点，但是前提是，在IPS中有约定好，是允许这种策略的。而且一般而言不可以出现很大幅度的偏离。所以战术性资产配置策略依然严格遵循IPS。
这种策略本身就不是很general的策略，但这题并没有很特定的指向。建议考试的时候避免过度的发散思路。平时练习的时候多思考不是坏事。
- 追问
-
好的謝謝老師
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片