蔡同学2023-04-20 04:54:29
蔡同学请问怎么区分Suitability 和Diligence and Reasonable Basis, 我知道的是suitability属于clients中的,是说在投资行动前对客户进行合理调查，评估，提出建议等. 是INVESTMENT ANALYSIS, RECOMMENDATIONS, AND ACTIONS的,是说提建议和行动前保持勤勉独立。为所做的行动和建议提供充分基础，以及研究调查. 但是这两个不都是说要合理调查,好好做尽调么
回答（1）
Danyi2023-04-20 09:52:15
Danyi同学你好，
suitability侧重于要站在整体组合的角度来判断投资组合是否适合客户，也就是给客户推荐的产品是否符合客户的IPS。
而Diligence and reasonable basis一般是说的在研究过程中，写报告过程中，是不是有合理和充分的基础，并有对应的研究和调查作为支持。
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