天堂之歌

听歌而来,送我踏青云〜

您现在的坐在位置:首页>智汇问答>CFA一级

Colin2018-11-12 03:06:18

***在解释这道题时说可能会有优先交易之类的,但是题目里没有出现啊,那应该没有Conflict of Interest只有Additional Compensation 违反了吧?不是说只选文中出现的信息相关的选项吗

回答(1)

Bingo2018-11-12 13:48:01

  同学你好。此处存在利益冲突。
  本题第二句话:Because his family members have extensive portfolios requiring substantial attention, they have requested that Piedmont provide the services outside of his employment with Park.
  利益冲突这一准则要求:Members and Candidates must make full and fair disclosure of all matters that could reasonably be expected to impair their independence and objectivity。
  Piedmont帮家人管理账户耗费了大量的精力。而且他的家人账户金额还是比较大的。这笔钱没有放在公司内进行交易,而是由Piedmont私下帮家人交易。Piedmont的行为“could reasonably be expected to”影响他的独立客观性

  • 评论(0
  • 追问(0
评论

精品推荐

评论

0/1000

追答

0/1000

+上传图片

    400-700-9596
    (每日9:00-21:00免长途费 )

    ©2026金程网校保留所有权利

    X

    注册金程网校

    验证码

    同意金程的《用户协议》
    直接登录:

    已有账号登录