sunxhan2018-11-08 00:32:29
sunxhan请问老师这个是违反的Records Are Property of the Firm吗？具体是哪一个点呢？ George includes in the marketing material his performance history 里面要的的performance history不正是允许的historical return figure吗？ 怎么样改才对呢？
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Bingo2018-11-08 16:45:57
Bingo同学你好。George在材料当中展示了自己过去的业绩（George includes in the fund marketing material his performance history from his previous employer）。但George只拿到了historical return figures（数据） 以及 the supporting research reports。
Record Retention这条细则根本原则是：在进行投资分析和投资行为的过程中，所有的信息和记录都必须保存下来。
每份报告都会有很多其他相关数据和材料作支持，报告的展示其实偏于结论化。比如你想要推荐某公司的股票，在研究报告中分析这家公司近5年以来的资产负债率和利润率等指标。但这份研报的背后还会有这家公司这五年以来的财务年报作为支持性的材料。
所以如果只带走历史数据和研报，而缺少所有相关支持性的文档，从业人员就违反了record retention这条细则。
如果George不想违反准则，要么他可以带走所有支持性的材料，要么他不要在现在的宣传材料中展示在前雇主那里获得的业绩。
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谢谢老师，所以这里拿走的历史数据historical return figures是业绩吗？
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同学你好。有可能是与业绩有关的数据，比如1月份收益率5%。也有可能是一些定量指标，比如资产负债率78%。George在展示过去业绩的时候，利用到了这些数据。
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谢谢老师。在这道题的视频讲解中，supporting data of performance 支持的是 performance，supporting data of research 支持的是 研究报告， supporting data of model 支持的是model。 如果这里说George拿走了“supporting data of performance”是不是就相当于您说的所有支持性材料呢？
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继而如果George展示的是research report，他只需要拿走supporting data of research就可以了？
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同学你好。可以这样理解，George需要带走所有与research report相关的材料。
真实考试中，如果考题真的想考察你George离职展示过去的业绩如何才能不违反record retention，会出现带有倾向的形容词的。比如George获得雇主同意以后，带走了all relative data。
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