刘同学2023-02-12 11:17:29
刘同学很多题目都说了brokerage和investment banking department不能有exchange信息。因为本人也不在证券公司工作可能真的不能很好地理解。就是麻烦老师能不能讲讲brokers department都是干嘛的？都和谁打交道？investment banking department呢？又和谁打交道？怎么就不能exchange了？最好能有个例子，印象深刻。谢谢
回答（1）
Danyi2023-02-13 15:43:33
Danyi同学你好，
investment banking department部门：兼并，收购业务，IPO业务
brokerage部门：经纪人，执行操作交易
因为investment banking department这个部门是合法拥有内幕消息的部门，他们帮助标的公司上市、兼并收购等业务，会获得很多标的公司真实的重大的并且并未公开化的信息。所以应该在investment banking department部门和其它部门之间建立隔离，不能交换信息。
其他部门不能获取内幕消息也不能使用内幕消息。
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broker一般都干嘛？
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经纪商，执行操作交易，就是接受指令代为交易的意思
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那怎么有题目说manager让broker买研报？就是在真实工作中，manager和broker到底怎么工作的？怎么就有交集了？
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通常是基金经理帮助客户打理资产，基金经理会找经纪商开户进行交易，那么这个经纪商就能赚基金经理的交易佣金。
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