Bingo2019-03-21 17:59:45

该部分内容要点如下：
不当陈述是指不真实的表述（Untrue Statement）、遗漏事实（Omission of a Fact）或任何会误导他人的表述（False or Misleading），这一条准则可以概括为三大部分：第一：打印错误没有及时更改；第二：胡说八道；第三：抄袭、剽窃。
本条细则主要内容如下：
。不得故意做出任何与投资分析、建议、行动或其他专业活动有关的虚假陈述；
。不可以抄袭（Plagiarism）；
。一旦发现了错误表述，例如打印错误（Typographical Error），应该及时纠正，否则违规。

本条细则指引如下：
。不可以胡说八道，有以下几点相关事项：
。衡量业绩的时候，不可遗漏相关事实（Omission），展示业绩的时候防止“摘樱桃”（Cherry Picking），即不可以只展现表现良好的业绩；
。如果投资对象波动率较大，存在风险，不可以向客户保证收益；对于美国国债、大额存单（Certified of Deposit）以及某些承诺会承担损失的（agreed to cover any losses）投资品，可以向客户保证收益；
。不能对资质（Qualifications）和证书（Credentials）进行不恰当的表述，比如一家公司不能承诺可以提供所有的服务，但可以提供服务清单；
。如果使用了第三方信息（Third-Party Information），或者有部分投资业绩来自于外部基金经理，必须向客户披露，否则客户会认为全部的决策都是基于当事人的研究分析；
。为了比较投资业绩，当事人可以提供一个可比较的基准，但基准的选择必须要与投资策略可比较或相一致，应该选择一个可用的合适基准（Most Appropriate Available Benchmark）；
。对于一些结构较为复杂的投资产品，可能难以选取合适的基准。此时可以用数字作为业绩基准（“cash plus” basis），如回报率为15%。
。不可以抄袭。