Bingo2018-10-24 10:49:02

同学你好。
Q-17: 题干中说，“Smith mentions that Granite will initiate research coverage on Dynamic”, Smith只是提及了Granite的研究范围。并没有发表带有个人偏好的建议。所以，根据题目的表述，Smith的独立客观性并未收到影响。因而他没有违反准则的要求。
Q-20: Mbuwanga是在向全非洲范围内的客户进行产品推荐, “…introduce this product to its clients across Africa”。然而，很有可能非洲当中某个国家法律是不允许投资这类产品的，有的国家就是会对金融产品投资有一些限制，比如伊斯兰教也有类似的限制。主人公应对法律上的限制有所了解。当题目出现类似表述的时候，要提高警惕。