III(c)和V（B）有啥区别？客户要求买1支低于投资评级的债券，买了好几支为啥不是违反V（B）？

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樊同学2022-10-30 14:27:42

III(c)和V（B）有啥区别？客户要求买1支低于投资评级的债券，买了好几支为啥不是违反V（B）？

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回答（1）

Danyi2022-10-31 13:49:21

同学你好，
这里题干说要买1支低于投资评级的债券，买了好几支，首先就是直接违反了Suitability。
V(B)是侧重于与客户沟通，不选不是因为不违反，是因为这里题干中问的是most likely violated，所以选择最直接违反的Suitability。

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