天堂之歌

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189****93572022-10-23 17:50:42

34题,我记得在讲课中,老师说过挂在官网上不算做fair dealing啊。关于挂在官网的信息还有那些standard的知识点,是我记错了吗。

回答(1)

最佳

Danyi2022-10-24 10:57:27

同学你好,
自己客户通常默认都会关注公司的官网,所以挂在网上没有特别说明都属于fair dealing.
挂在官网不属于把内幕消息公之于众,因为并不是所有其他人都会关注一家公司的官网。

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追问
举个特殊电情况的例子,比如本来的建议是买入而且是以信息的方式发送给客户,但是发现分析错了,应该卖出,把卖出的消息放在官网上了,但没有以信息的方式发送客户。这样的话,算作有违规吗。还是说不违规fair dealing。但违规communication with client
追答
都违反,这种还违反对客户的忠诚
追问
那我举的例子具体错在哪个做法了,因为不是说把信息放在官网上属于fair dealing吗
追答
因为你同时说到了没有以信息的方式发送,就表示应该发送。通常题干不会做无关无用的描述的。 目前没有遇到过你说的这种情况,要么就是两种都提到了,要么就是只提到一种,这都是正确的不违规

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