淑同学2022-10-15 16:55:14
请问DRC member都是local volunteer吗？这帮volunteer只在member拒绝处分结果的时候才会组成panel吗？其他时间他们不发挥作用？
回答（1）
Vincent2022-10-17 08:47:30
Vincent你好
请问DRC member都是local volunteer吗？是的。
这帮volunteer只在member拒绝处分结果的时候才会组成panel吗？是的，Panel是临时性的听证小组，不是常设机构。
其他时间他们不发挥作用？有其他作用，比如CFA三级阅卷人会从全球志愿者中挑选。
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问题1：关于restrict list，在场景1：知道了内幕消息，把股票放到限制性清单里，不交易；场景2：知道本公司的高管在对方公司任职，或者知道本公司和对方公司有业务往来。在这两种情况下会有restrict list，除此之外还有其他场景会出现restrict list吗？
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问题2：假如我无意间听到了一个消息，或者听到知名分析师的观点和我不一致，我回去后没做研究，把自己的recommendation直接改了，这种是violation；如果听到消息后，我回去重新仔细研究了公司，发现之前的观点的确错了，也就是说听来的观点是正确的，这种情况下违规吗？
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问题3：在进入panel流程后，CFA协会内部哪些部门或者人员会参与到panel里来？
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1. restrict list属于协会给出的recommendation, 不是requirement, 所以协会没有在书上给出比如什么情况下必须要上限制清单这样的表述，在II（A） 中，建议把有内部消息的股票放在受限制名单中，但如果没有这样的清单，也不违规，违规行为是在于是否根据内幕消息做交易和改变推荐。
如果你想记，还有一个是I（B）中，如果你不想给出负面结论影响关系，可以放入限制名单中，然后在报告上只给出事实。
2. 违规。只要收到MNI，就不可使用，和后期做了多少研究没关系。你想，这个口子如果开了，那就没底了。
3. 协会内部人员不参与，Panel就是由协会志愿者来组成。其实，有些志愿者长期在协会参与项目，比内部员工在的时间还长。
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