淑同学2022-10-13 11:12:28
ethics里面，IV（B)里说在完成业绩后接受非雇主给的报酬，即使disclose了，是违反准则的。而I（B）独立客观性那条里又说，作为portfolio manager，完成业绩后接受客户给的礼物，只要disclose了就不违反规则，可以视为客户给的tips。这两个情况如何区分？
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Danyi2022-10-13 18:07:52
Danyi同学你好，
区别就是披露可以避免违反I(B)。但是仅仅披露不足以避免违反IV（B）,这条要求在接受报酬之前要披露并且获得雇主的书面许可。
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案例：我帮客户投资做的好，客户送给我一些礼物：1）我没有披露给雇主，则违反了独立客观性、对雇主忠诚、额外报酬和disclosure of conflict这四条。2）如果我向雇主披露了，雇主没同意，则不违反独立客观性和disclosure of conflict，但会违反对雇主忠诚、额外报酬这两条；如果我向雇主披露了，雇主也同意了，则不违反任何条例。请问这样总结对吗？
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是的哦，理解正确
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