爱同学2022-08-29 16:54:16
爱同学请问未经客户允许把客户信息给CFA investigator算违规吗？ 还有就是如果老板建立了adequate policy 并且regular review中发现了员工违规，老板算违规吗？
回答（1）
Danyi2022-08-29 17:35:52
Danyi同学你好，
1.法律规定需要披露的那么不算违规，不需要客户允许。
2.通常不算，因为已经做到勤勉尽责。
为乘风破浪的你【点赞】👍让我们知晓您对答疑服务的支持！~
- 评论（0）
- 追问（2）
- 追问
-
CFA investor 要求，也属于法律规定吗？
- 追答
-
不一定，要看题干怎么描述的，但通常情况这种都不算违规，是调查需要。并不是普通情况的泄露客户信息。
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片