Danyi2022-08-23 17:05:49

同学你好，
R60原版书案例标题"Denikin&Denikin",
Sasha违规不能说因为他父亲的企业没有compliance规章/系统对吧？
违规只能归责于主人公在知道自己没有经验和能力的情况下还是接受该职位吧？
以及归责于主人公没能尽自己最大能力去真正施行合规部门经理的管理权，对吧？
答：对的，理解正确。

因为解析的内容，看上去似是而非的在说，作为主管去上任前没有做到确保有compliance系统的存在，
但是给出的条件信息里已经提到了原先有一位当前退休的合规部门主管，
所以即便是退一万步的假设，既不能说原来就没有合规管理系统，也不能否认原来Sasha加入前这公司就有该系统，
所以违规的重点在前面说的2点上对吧？
答：是的，解析这里其实并不是强调在主人公接任之前的合规系统是否有效存在。
违规在于主人公第一没有经验和能力，第二即便有能力，但是她依然无法负责supervisory responsibility，因为条款规定是要对firm employees has supervisory responsibility，但是她对父亲行为无权管理，所以在接受这个职位前也应该确保自己对公司所有员工都能行使监管职责，包括父亲。