189****68902022-08-20 19:36:34
189****6890原版书道德III(B)案例3，本来给的信息条件就是Dominic是做2个业务，coporate finance和为机构做投资。comment里面有问题的地方在于，它说D违规III(B)因为没有公平对待所有客户，当然了，给自己保留那块option去购买是肯定违规没错了， 但是说没有对所有客户公平，情景中根本就没有别的客户了，而且本来一直说的就是机构客户，咨询意向的时候也说的是机构客户，一般个人客户根本就不在这题的条件范围内，所以这一点上说的不是完全对吧？
回答（1）
最佳
Danyi2022-08-22 20:45:35
Danyi同学你好，
后面因为decreases the institutional blocks所以就是没有公平分配，应该 prorated the shares offered among all clients，而不是仅仅削减机构的大额订单。题干后面既然都写了是fills all orders，就表示不仅仅是包括最前面提到的institutional ，也包括了所有客户。这是题干给出的信息
- 评论（0）
- 追问（0）
评论
0/1000
追答
0/1000
+上传图片