189****68902022-08-20 01:30:42
189****6890watch list说是只给一小部分合规部门的人看，防止用restrict list造成信息间接的公开，但是原版书上却又说2中list同时用越来越普遍，那不是等于没有起到通过watch list来防止使用restrict list造成的内部交易吗？现实中如果同时使用2中list要怎么操作呢？ 先建立并发给合规部门一个watch list，之后公布restrict list，然后从watch list 里观察公司里谁操作了？如果这么理解没错，那不就起不到防止的作用，只有出事以后的补救作用吗？
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Danyi2022-08-22 17:59:21
Danyi同学你好，
Watch lists：观察清单，仅向少数人员显示的观察名单来监控特定证券的交易。
Restricted lists：禁止交易清单，在清单内的标的股票，公司将不发表意见。
后面说的combination只是说明，有了这两种清单，可以确保更加有效控制交易，比仅仅有任意一种list更好，也就是说因为有些情况是放在Watch list，有些情况是放入Restricted list。那么同时有这两个list可以有效控制这两种情形发生。
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