189****68902022-08-19 18:23:39
189****6890原本书讲standards I (C),案例15，既然David 的银行并没有对第三方公募基金宣传材料内容的把控权， 那么除了告知银行的销售团队，在和客户对接的时候告知他们所收到的宣传材料已经过时之外， 在最后的一段句子里，说ensurethey have the most recent fund prospectus documents before accepting orders for investing. 就是比如说“这个宣传册很久没更新了，你要确认购买的话，先看看XX基金的招股书内容，这个内容是肯定最新的。” 这样吗？是不是做到这2点David就不犯规了，还是说有另一种可行选择是David去找第三方基金公司要求更新宣传材料？
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Danyi2022-08-19 18:49:52
Danyi同学你好，
这两种行为都可以避免违规，主旨就是客户获得最新的材料。那么不论是原版书说到的客户自己找到的材料，还是主人公找第三方拿到最新的材料再给到客户，这两种都是没有问题的。
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我想确认主人公，这种处在仅仅为第三方的产品做销售的角度，
并且也没有对销售宣传材料有控制权的情况下，是否仅告知客户材料陈旧即可，
还是说必须有责任要替客户获得更新的材料？
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主人公是有责任提供给客户的信息是正确和最新的，否则这样的信息其实就是一种误导性信息
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