Danyi2022-08-19 18:39:00

同学你好，
是否是1。也违规，因为要遵从更严格的条款，假设出售的海外国家法律没有美国严格，那么就要遵从CFA的条款，
所以不披露Open Air的广告作假那么就是违规，所以需要找主管重申，要求如实告知客户Open Air产品的风险等级？
是的，可以这么理解。这里comment里面也写到了：he should continue to pursue the issue of Open Air’s inaccurate promotion of the portfolio according to the firm’s policies and procedures.

是否2. 因为在简章里写了就不违规了，顺带连1.的违规也因为2抵消了？
还是说因为2.的位置写的太不显著，所以也是违规？？？？
首先，披露了风险的确不违规，但是也要保证所说的也都是真实的。针对于题干里面说到了procured an independent rating for the pool that significantly overstates the quality of the investments.获得了一个高估的评级这里本身就是一个违规的行为了。那么即使披露了风险，也是违规的。除非没有这句描述。
如果没有上面这句描述，并且披露了，同时需要在明显的位置，此时才可以认为没有违反。