Dwyane2018-09-25 18:23:36
Dwyane这个情况应该是已知违反了knowledge of law吧（已经有evidence），那应该是通知公司内部的compliance department或者汇报给supervisor吧。为什么这里选咨询呢？咨询这一步不应该是发生在怀疑有不当行为的情况下采取的行动吧？
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Vincent2018-09-25 19:09:09
Vincent同学你好，你说的没错，在确定的情况下应该告知上司或合规。 但这里的问题是问以下哪个是最合适的行为，
Consults outside counsel.
Alert CFA institute.
Notify regulatory authorities.
B: 不对，你不需要通知CFA协会
C：不对，是否需要汇报给监管应该先咨询独立法务的意见，也就是A的选择。
A在三个选项中是最合适的。
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所以说合适的行为通常是最规避风险，最不会把事情弄大的行为。
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