Veronica回答（1）
最佳
Danyi2022-07-20 15:05:01
Danyi同学你好，
主人公过去十年一直担任SL Advisors的主管分析师。最近，她的一位分析师被发现违反了CFA协会的职业行为标准。她对分析师的活动进行了限制，目前正在监控其所有投资活动。虽然SL到目前为止没有任何合规程序，但为了避免未来的违规行为，她制定了超过行业标准的程序。问是否最有可能违反CFA协会的职业行为标准？
是的，应在可能发生任何违规行为之前，通过建立和实施合规程序来进行合理监督，但在这里题干说到did not have any compliance procedures up to this point。
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