HuangJingDe2022-06-08 12:17:59
HuangJingDe此题B选项的做法：Place the company on a restricted list and give only factual information about the company. 1、请问加入限制性清单是什么操作？不对该股票进行sell buy的推荐吗？ 2、一开始是独立客观的sell，但是有合作业务了，就不sell 了？这不是影响了独立客观性吗？不应该是不理会投行部，还是按照sell 保持自己的独立客观吗？
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Danyi2022-06-08 13:57:18
Danyi同学你好，
1、请问加入限制性清单是什么操作？不对该股票进行sell buy的推荐吗？
Restricted lists：禁止交易清单，在清单内的标的股票，公司将不发表意见。
2、一开始是独立客观的sell，但是有合作业务了，就不sell 了？这不是影响了独立客观性吗？不应该是不理会投行部，还是按照sell 保持自己的独立客观吗？
如果此时发布了sell，的确是保持了独立客观性，这也是正确的做法，这里B中也说到了如果要发表就要是 only factual information 。
但发布sell的推荐实际就会影响投行部的业务。因此站在公司角度，既不违规也不损失的情况下，最好就是不对这家公司发表意见。
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