天堂之歌

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淑同学2022-05-05 14:32:53

老师课上不是说投资ETF等被动产品不算吗?因为单只个股占比很小,而且调仓是被动的

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回答(1)

Danyi2022-05-05 15:02:30

同学你好,
这里是因为获取了内幕消息主动大量购买的。属于利用内幕消息交易,因此违反。持有内幕消息自己是不能有任何操作的,否则都是认为违反MNI.

为乘风破浪的你【点赞】👍让我们知晓您对答疑服务的支持!~

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顺便问一下,老师在讲record retention这一部分时提到的supporting document和record分别具体指的是什么?
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指的就是相关一些投资、交易、执行等记录。都是支持的记录意思

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