奶同学2022-04-29 18:46:05
奶同学请问这题可以再讲讲嘛，没太懂题目的意识
回答（1）
Danyi2022-04-29 19:04:48
Danyi同学你好，
这道题说的是Carter就职于本地资产管理公司。一家为Carter提供研究的经纪公司现在提供一种新的交易服务——手续费更低、只执行交易的服务，用于补充传统型的全方位服务。为了吸引Carter和其他资产管理公司，该经纪公司将新服务收取的一部分佣金用于提高过去传统服务上。Carter一直对全面服务交易的执行情况感到满意，新的低手续费交易与目前用于禁止软美元安排的账户(也就是不使用软美元服务的)的其他经纪人的费用相当。简单来说就是该券商的新服务价格便宜。
A正确。这题考察的是Loyalty，prudence and care。该准则要求协会会员和候选人为客户争取最大利益。现在这个经纪公司提供的服务又好又便宜，所以Carter可以为自己的不使用“软美元”服务的客户安排该券商提供的新型服务（费用低，只帮客户交易）
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谢谢老师，想再请问下关于软美元的定义，是资产管理公司付给做事商的佣金，然后做事商一般会拿出来做研报送给资产管理公司的客户？
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软美元，一般基金经理打理客户的资产时，通常体量都比较大，所以基金经理找一家券商开户进行交易，这家券商就能赚基金经理的交易佣金。券商为了增加基金经理的客户粘性，他就会给基金经理一些soft dollar，这些所谓的soft dollar就是券商为了留住基金经理所给的好处。虽然交易是基金经理在做，但是毕竟钱是客户的，基金经理是用客户的钱交易，所以券商为了增加粘性的这些好处，本质上也是应该给客户的。所以软美元要让客户直接受益。
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