天堂之歌

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yl2022-04-27 14:45:25

老师好,基金经理只看了客户的objective of investment,并没有说检查客户的风险承受能力等等方面,这样不算是违规吗

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回答(1)

Danyi2022-04-27 21:05:29

同学你好,
题干的这种描述checking client investment objectives for appropriateness其实指代了检查了所有的方面,因为通常不会逐个列出来。如果故意没有检查哪个内容才会有相应的描述,题干中如果没有特殊说明,默认是符合要求的,不违反。

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